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员工持股规范业务之工商变更登记那些事儿

来源: 广州工商变更 时间:2018-11-16 00:00:00浏览次数:89次

员工持股规范业务之工商变更登记那些事儿 国有企业员工持股是深化国有企业改革,激发劳动力要素活力,做大做强国有企业的重要举措。规范的员工持股对增强企业活力,促进企业有序发展有着重要作用,然不规范的员工持股会成为阻碍企业快速、健康发展的障碍。因此,规范的员工持股对企业而言至关重要。

员工持股规范业务之工商变更登记那些事儿

近期,本所就为一家兵器企业提供了员工持股规范专项法律服务。在本次服务过程中,本所律师在与公司工作人员深入沟通,调取、审阅公司员工持股相关背景资料的基础之上,全程参与了该项目的方案设计、文件拟定、研讨会、动员会、咨询回复等环节,更是办理了该项目中的所有工商变更登记手续。


鉴于篇幅原因,本文重点对该项目办理过程中的工商变更登记相关事宜进行梳理。这主要是因为在业务办理过程中,工商机关跟律师对所提交文件的审核和侧重点不同,这就使得律师起草的文件在工商机关进行登记备案时,存在一些问题。基于此,本文拟就该类业务在办理过程中需要注意的细节问题进行归纳汇总,以期对各位同仁有所帮助。


因工商机关在不断实现电子化办公,且工商系统在不断升级,故目前业务办理的流程与之前仅对纸质文件进行审查的模式已完全不同。


实务操作中的差异主要在于是否采用工商机关的制式模板,现就使用不同模版分别作出如下说明:
一、完全采用工商机关制式模版
在目前电子化的操作模式下,企业需要先行在工商系统网上门户系统,即广州红盾信息网注册账户并登陆,然后按照所办理业务提交申请,提交申请后工商机关会在1-2个工作日内予以审核,一般结果有两种,一种为审核通过,另一种为驳回,若为后一种则需按照审核意见进行修改再提交直至审核通过,审核通过后系统方会自动生成制式文件,作为公司需将该文件下载打印并按照要求签字盖章后再提交工商机关予以书面审核。


该种模式适用于对章程/协议内容、股东会决议内容没有特殊要求的企业/公司。由于使用的是系统自动生产的文本,故工商机关在审核时会相对较快,这一定程度上有助于提高业务办理效率,对时间要求比较紧迫的企业/公司而言,可以考虑选择适用。


然这一模式的核心问题在于:工商机关制式文本的内容无法满足企业/公司个性化的需求。例如:我国《公司法》规定公司可以在《章程》中对诸多事项自行规定,若公司根据法律规定对章程部分内容进行自行约定则可以最大限度满足公司的需求,当然也符合各位股东的预期。相反,若《章程》对可自主约定事项未作约定,遇到纠纷时则只能按照《公司法》规定执行。由于法律规定一般都较为原则,故适用该规定则不一定能够充分满足公司的实际情况或需求。


二、不完全采用工商机关制式模版
该种模式适用于对章程/协议内容、股东会决议内容等有特殊要求的企业/公司,这类一般为国企、金融投资类企业/公司或其他运作比较规范的企业/公司,该类企业/公司更加注重文本的实际内容,但办理工商手续的难度则相应会加大,甚至需要与工商机关工作人员进行反复沟通。在该种模式下除了要注意一些细节问题外,还需要对文本起草内容加以注意,以便于更好得通过工商机关的审核。


因本项目服务对象为国企,且公司对各项文本有自身的特殊要求,故在业务办理过程中并未完全采用工商机关的制式模版。就本项目而言,基本操作路径为设立持股平台,将职工原持有的公司股权转移至持股平台,从而实现职工通过持股平台间接持有公司股权的目的。


下面就结合本项目的实务操作,就办理工商变更登记手续中应注意的事项进行总结,并作如下分享:
(一) 方案设计中的有关事项需提前向工商机关进行核实
1、本项目的方案设计系本所律师全权负责,故为确保后续的顺利操作,目前广州市内的工商机关基本有服务咨询窗口和业务办理窗口,建议各位在落实某一问题时,在咨询窗口咨询完后,再到业务办理窗口进行核实,这主要是因为咨询窗口不办理具体的业务,给出的回复可能与业务办理窗口人员的操作不一致。


2、落实持股平台,即合伙企业的经营范围,从而确定合伙企业名称。在本项目中我们将有限合伙企业作为持股平台,现广州市各工商局除高新工商局外,其他工商局办理该类业务的还很少,因办理本项业务的工商局并非高新工商局,故前期在与工商局进行沟通时并不顺畅。经网上查询并与工商局多次沟通,最终确定持股平台的经营范围为“企业管理咨询”。因现目前广州市各工商局均对“投资类”的企业/公司进行实质审查,要求相当严格,故特此予以提示。


(二)文本起草应注意的事项
1、合伙协议的起草
律师在起草合伙协议时,一般会根据《合伙企业法》要求的内容来进行拟定,但是拟定的合伙协议的布局、排版与工商机关的制式模板并非完全一致,为保证在工商审核时可以顺利通过。建议如果项目并非特别着急,应先行在网上进行申请,参照工商机关制式协议的布局、排版来进行拟定。另外,一般在员工持股项目中,持股平台合伙人的人数一般较多,且合伙协议需召开合伙人会议一致通过,若后期工商机关审核人员要求对合伙协议进行大篇幅修改,则会比较麻烦。


2、股东会决议的起草
因本项目持股平台中的合伙人数量较多,且公司有自己的股东会决议模板,故未使用本所律师拟定的股东会决议模板,这就使得在工商审核中存在一些问题。为尽可能降低需要修改的事项,以下就需要注意的问题进行汇总,并提出可行的解决建议。


(1)作为非股份有限公司,股东会决议的抬头只能是“**股东会决议”,而不能是“**股东大会决议”,该事项为工商机关重点审查事项。为避免麻烦,建议在股东会决议的签字页不要写抬头,若已写了“**股东大会决议”,且审核老师要求必须去掉“大”字后重新签字的,建议与审核人员沟通是否可以将“大”字划掉并盖公章,若审核人员坚持不可以,建议不妨换个审核人员,因为不同审核人员的宽严尺度不一。


(2)股东会决议中,若为法人股东,不仅需要法人股东盖章,且需法定代表人签字。若法人股东委派非法定代表人之外的人员参会且签字,则工商机关在进行审核时会要求法定代表人进行签字。在本项目中,因法人股东的法定代表人出现人事调动,故再找其签字难度比较大。虽然本所律师向工商机关提交了有法人股东盖章、法定代表人签字的授权委托书,但工商机关坚持需对该授权委托书进行公证。在该种情况下本所律师找到该工商机关科长就该授权的法律效力进行沟通,最终在未办理公证的情况下工商机关进行了受理。


3、章程修正案的起草
在工商机关的制式股东会决议中有一项“同意就以上各项的变更修改公司章程,并授权由法定代表人在修改后的公司章程或者章程修正案上签署。”为避免后期在审核时引起不必要的麻烦,建议在股东会决议中增加该项,并由法定代表人签字。若股东已在章程修正案上签字,且重新由法定代表人签字存在难度,则建议与工商机关的审核人员进行沟通。本项目中就存在这种情况,经沟通后,最终审核人员认可了本所律师的观点,对该业务进行了办理。


4、股权转让协议的起草
股权转让协议在起草时必须明确标注股权转让双方的基本信息,转让股权的份额、价款及转让的对价。目前工商机关对于股权转让的价款不做实质审查,即可以零对价转让。另,在表述时,应表述为“股权”而非“股份”。


(三)其他注意事项   
1、若上述文件均未使用工商机关的制式模板,建议律师提供给客户的文本签字页均应为单独页,便于后期做调整。


2、若为法人股东,除盖章外,必须由法定代表人在盖章处签字,且所有文件必须保持字迹一致;若为合伙企业,则由普通合伙人或者普通合伙人委派的代表签字。


3、若股东为自然人,则自然人提供的身份证复印件必须为原件的复印件,而不可是复印件的扫描件或者照片,且身份证正反面均需本人签字,且标注“复印件与原件内容一致”。


4、工商机关对提交的资料一般采用两人审查制,即先提交窗口工作人员进行初审,初审人员对资料进行审查后会提出修改意见,而复核人员在收到资料后同样会对资料提出修改意见,即两个审核人员会对资料提出不同的修改意见。为避免该种情况的出现,建议在初审人员对资料进行审查后,跟其进行沟通,争取让复核人员在当天对资料进行审查,一并提出修改意见,以减少修改的次数。


5、工商机关不同审核人员对资料的审查和要求程度是不一样的,即同样的资料不同人员审核,需要修改的内容也是不一样的。建议各位如果某个审核人员过于苛刻,不必纠结,可以换个窗口重新提交资料。


考虑到各工商机关对同一问题的处理可能存在不一致性,建议在不同工商机关办理业务时,与具体办理该业务的工商机关予以进一步核实。


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